摘要：近年來，在國家各部委和各地區政府的大力支持下，在IT、金融、制造業等多領域企業的共同參與下，我國區塊鏈產業取得了較大的發展。從備案情況來看，截至2023年10月，國家互聯網信息辦公室已發布十三批次區塊鏈信息服務備案清單。可以看出，技術賦能數字經濟的邊界在不斷延展，政務數據共享、民生服務、數字金融、醫療健康、數字文創等各類行業應用紛紛涌現。

一、定義及分類

區塊鏈技術是一種按照時間順序將數據區塊以順序相連的方式組合成鏈式數據結構，并以密碼學方式保證不可篡改和不可偽造的分布式賬本技術。按照系統是否具有節點準入機制，區塊鏈可分類為許可鏈和非許可鏈。許可鏈中節點的加入退出需要區塊鏈系統的許可，根據擁有控制權限的主體是否集中可分為聯盟鏈和私有鏈；非許可鏈則是完全開放的，亦可稱為公有鏈，節點可以隨時自由加入和退出。

公有鏈是最早出現在人們視線范圍的區塊鏈，也是目前運用范圍最廣的區塊鏈。它是完全去中心化的，任何人都能讀取和進行買賣，而且能夠在區塊鏈上得到有效的確認，任何人都可參與其中的共識過程。公有鏈的各個節點可以自由加入和退出網絡，各節點之間的拓撲關系是扁平的。

私有鏈是對單獨個人或組織開放的區塊鏈系統，即系統由一個組織機構控制該系統的寫入權限和讀取權限。具體而言，系統內的各個節點寫入權限將由組織來決定分配，而根據具體情況由組織決定對誰開放多少信息和數據。此外，査詢成交的進度等都進行了限制，私有鏈仍具備多節點運行的通用架構。

聯盟鏈是介于公有鏈與私有鏈之間的一種系統形態，它往往由多個中心控制。由若干組織一起合作維護一條區塊鏈，該區塊鏈的使用必須是帶有權限的限制訪問，相關信息會得到保護，如供應鏈機構或銀行聯盟。

二、行業政策

1、國家層面相關政策

隨著區塊鏈技術應用和產業發展進入深水期，全球范圍內多個國家和地區正加快推動區塊鏈監管治理體系優化，探索基于區塊鏈的Web3.0、數字資產等發展路徑。我國地方政府積極開展相關布局，以政策扶持、機制創新等方式促進產業發展與監管合規同步推進，為數字經濟發展提供新路徑和新模式。2024年1月，工業和信息化部等部門發布了《區塊鏈和分布式記賬技術標準體系建設指南》，提出到2027年，全面形成支撐區塊鏈發展的標準體系。制定50項以上區塊鏈相關標準，持續推動區塊鏈基礎共性、關鍵應用示范、安全保障等標準研制。適度超前布局一批支撐未來產業發展需要的關鍵應用標準，有效指導我國區塊鏈技術和產業發展，提升技術與應用服務水平。未來在政策支持下，我國區塊鏈產業生態將不斷完善，行業標準加速健全。

2、地方層面相關政策

作為“十四五”新經濟發展時期的重要基礎設施，區塊鏈發展受到我國各地政府的高度重視，區塊鏈政策數量爆發增長，政策內容覆蓋全面，將極大地促進當地區塊鏈產業發展。2024年1月，廣東省科學技術廳、廣東省工業和信息化廳等部門聯合發布了《廣東省培育區塊鏈戰略性新興產業集群行動計劃（2023-2025年）》，提出到2025年，區塊鏈產業進入爆發期，可信數據服務網絡基礎設施基本完善，形成區塊鏈技術和應用創新產業集群國際化示范高地。

三、發展歷程

區塊鏈起源于比特幣，最初由中本聰在2008年提出，作為比特幣的底層技術。從誕生初期的比特幣網絡開始，區塊鏈逐漸演變為一項全球性技術，吸引了全球的關注和投資。隨后，以太坊（Ethereum）等新一代區塊鏈平臺的出現進一步擴展了應用領域。區塊鏈發展歷程大致可分為1.0、2.0、3.0三個階段。2017年起，區塊鏈技術發展進入圍繞應用來構建基礎設施，業界涌現了大量區塊鏈項目，推動區塊鏈技術應用于各行各業。

四、行業風險

1、技術安全風險

區塊鏈融合了加密算法、點對點網絡、共識機制、智能合約等信息技術，各項技術整體發展尚未完全成熟，使得區塊鏈在算法、協議和應用等方面仍存在多種安全威脅。如在應用安全性方面，在區塊鏈的編碼，以及運行的應用系統中，不可避免會存在很多的安全漏洞，針對這些漏洞展開的攻擊日益增多，這對區塊鏈系統的安全性帶來較大影響。在協議安全性方面，如果一個節點能夠掌控全網51%的計算能力，就可以偽造或者篡改區塊鏈的數據。

2、數據安全風險

區塊鏈是一個公開透明的分布式賬本，其中存儲的信息是公開可見的。然而，法律要求保護個人隱私和數據的安全。這種公開性與個人隱私權之間存在潛在沖突。特別是在個人身份驗證、匿名交易和個人數據存儲方面，區塊鏈技術可能違反隱私和數據保護法律，給個人和組織帶來風險。

3、信息惡意寫入風險

區塊鏈是只可追加信息的系統，其鏈上儲存的數據無法被替換、刪除、篡改。其中，比特幣、以太坊等公鏈數據寫入權限開放給所有用戶，而且寫入的信息永遠無法被刪除。這使得人為的惡意信息寫入或敏感信息誤操作無法被修改，極易造成敏感、非法信息的寫入濫用，為社會造成新的問題。隨著公有鏈功能擴展和用戶數量增加，非法數據內容的寫入已成為各公有鏈的共性問題。

4、金融監管方面挑戰

雖然區塊鏈技術可以增加交易的透明性和可追溯性，但同時也給不法分子進行金融犯罪和洗錢活動時提供了一些新的技術手段。例如，匿名性和去中心化的特點可能被惡意利用，用于非法交易、資金洗錢和惡意活動。這給金融監管和執法機構帶來了挑戰。

五、產業鏈

1、行業產業鏈分析

我國基本形成完善的區塊鏈產業鏈。區塊鏈技術框架包括基礎設施、基礎組件、賬本、共識、智能合約、接口、應用、操作運維和系統管理9部分。基礎設施層提供區塊鏈系統正常運行所需的操作環境和硬件設施（物理機、云等），具體包括網絡資源（網卡、交換機、路由器等）、存儲資源（硬盤和云盤等）和計算資源（CPU、GPU、ASIC等芯片）。基礎設施層為上層提供物理資源和驅動，是區塊鏈系統的基礎支持。基礎組件層可以實現區塊鏈系統網絡中信息的記錄、驗證和傳播。應用層作為最終呈現給用戶的部分，主要作用是調用智能合約層的接口，適配區塊鏈的各類應用場景，為用戶提供各種服務和應用。

區塊鏈行業產業鏈

計算資源

海光信息技術股份有限公司

龍芯中科技術股份有限公司

北京君正集成電路股份有限公司

珠海全志科技股份有限公司

網絡資源

銳捷網絡股份有限公司

新華三技術有限公司

深圳市三旺通信技術有限公司

吉林亞聯發展科技股份有限公司

存儲資源

上游

華為投資控股有限公司

阿里巴巴集團控股有限公司

遠光軟件股份有限公司

杭州趣鏈科技有限公司

中游

政務服務

數字金融

司法領域

能源電力

下游

2.行業領先企業分析

（1）連連數字科技股份有限公司

連連數字成立于2009年，業務主要涉及數字支付和增值服務兩大板塊。其中，數字支付囊括了收款、付款、收單、匯兌、虛擬銀行卡、聚合支付；增值服務則主要包括商業服務和技術服務。連連數科在區塊鏈技術與虛擬資產相關服務方面也有所布局。2020年連連數科入股了杭州趣鏈科技有限公司，目前持股4.8%。連連數字正在探索應用區塊鏈技術以進一步開拓業務。例如，公司已向香港證券及期貨事務監察委員會提交虛擬資產服務提供商牌照申請，以在香港成立虛擬資產交易平臺。連連數字尚未實現盈利，2020-2023年前三季度，凈虧損分別為3.68億元、7.47億元、9.17億元、6.07億元。

（2）遠光軟件股份有限公司

遠光軟件是國內主流的企業管理、能源互聯和社會服務的信息技術、產品和服務提供商。公司以信息技術和能源技術為根本動力，圍繞數字企業、智慧能源、信創平臺、社會互聯四大領域進行布局。在區塊鏈領域，公司持續投入區塊鏈技術研發，迭代輕節點、分布式數字身份、隱私計算等能力，全面打造低代碼用鏈，探索元宇宙應用。公司首次引入元宇宙數字人+3D展示+區塊鏈技術，并在國網上海項目落地應用。截至2022年末，公司已累計通過13項區塊鏈信息服務備案。2023年前三季度遠光軟件營業收入為15.61億元，同比增長16.16%，歸母凈利潤為1.51億元。

六、行業現狀

近年來，在國家各部委和各地區政府的大力支持下，在IT、金融、制造業等多領域企業的共同參與下，我國區塊鏈產業取得了較大的發展。從備案情況來看，截至2023年10月，國家互聯網信息辦公室已發布十三批次區塊鏈信息服務備案清單。可以看出，技術賦能數字經濟邊界不斷延展，政務數據共享、民生服務、數字金融、醫療健康、數字文創等各類行業應用紛紛涌現。

七、發展因素

1、有利因素

（1）區塊鏈技術可降低成本、提高效率、促進創新

與傳統的中心化系統相比，區塊鏈具有去中心化、開放性、匿名性、可追溯性、透明性、不可篡改性、多方共識等特征，可降低成本、提高效率、促進創新。無論是作為一項金融技術還是一種社會治理工具，區塊鏈技術都具有廣闊的應用前景和空間。

（2）政策為區塊鏈提供良好發展環境

作為底層支撐技術，區塊鏈在數字經濟與實體經濟融合、培育數字經濟發展新動能等方面發揮重要作用。近年來，區塊鏈行業受到中央政府與地方政府的高度關注與重點支持，在各領域全面開花。未來，國家扶持政策將為區塊鏈產業發展注入源源不斷的動能。

（3）應用領域不斷拓展

在區塊鏈應用方面，政務服務、公共服務、醫療健康、文化旅游等面向自然人用戶的業務場景推廣成效良好，部分地區已形成十萬級乃至百萬級的鏈上用戶規模。與此同時，工業制造、能源雙碳、司法存證、金融服務等面向機構用戶的城市區塊鏈基礎設施應用范圍也在不斷拓展，部分地區入駐機構、商戶數量已近萬家，覆蓋經濟社會多類行業主體。

2、不利因素

（1）自主研發能力存在短板

我國在共識算法、數據存儲等方面自主創新能力尚需進一步強化，身份安全、授權管理和生物識別等配套技術有待提升，以解決未來數字資產、數字身份等應用創新過程中提出的新問題。此外，我國仍存在開源社區話語權較弱、核心專利較少、基礎設施與海外差距較大等困境，難以支撐未來數字資產交易規模化增長和自主化應用。

（2）市場熱度有所回落

2023年受數字藏品業務商業模式難以持續的影響，市場熱度有一定回落，產業進入收縮期，我國新增區塊鏈企業速度也有所放緩。2023年前三季度我國區塊鏈企業投融資交易共14筆，已披露金額總計5400萬美元，相較于2022年降幅明顯。

（3）區塊鏈基礎設施建設缺乏統籌

國內各行業各地區的區塊鏈基礎設施從區域和行業角度發展建設，以服務區域和行業應用需求為主。但從國家層面看，各個城市級、行業級區塊鏈基礎設施的技術標準不統一、節點不互聯、數據難互通，服務特定區域、特定行業尚可滿足需求，更高層面的區塊鏈基礎設施尚未出現，已經制約了跨區域、跨行業、跨主體的規模化應用，對我國區塊鏈技術應用和產業的長期健康發展帶來一定影響。

八、競爭格局

從企業來看，截至2023年12月，全球共有區塊鏈企業10291家，且主要集中在美國、中國，其他國家和地區區塊鏈企業數量略有減少。區塊鏈企業的國家和地區分布方面，中國和美國分別有2802家和2697家，占比分別為27%和26%。從國內市場來看，螞蟻集團、百度等企業區塊鏈業務處于行業領先水平。在2023年全球區塊鏈50強榜單中，螞蟻集團、百度、中國建設銀行、中國工商銀行、騰訊、微眾銀行6家中國企業成功入選。同時根據2023年區塊鏈產業調研數據，使用率占比較高的5款國產區塊鏈產品分別是FISCOBCOS（金鏈盟區塊鏈底層平臺）、ChainMaker（長安鏈）、螞蟻鏈、Hyperchain（趣鏈）和Xuperchain（百度超級鏈）。

九、發展趨勢

1、支持大規模網絡節點和高頻交易的開放聯盟鏈加快演進步伐

目前我國聯盟鏈技術已可以滿足有限主體參與、業務的行業應用需求，未來還將支撐涉及主體多、業務廣、利益復雜的應用場景，萬級節點規模、百萬級TPS（每秒交易數）超高性能、PB級別海量存儲、鏈上隱私數據保護等，成為我國區塊鏈技術發展的重點方向。

2、服務更大范圍的價值流通仍是區塊鏈應用創新的重要方向

目前，海外基于數字資產交易的區塊鏈應用逐步發展成熟，分布式應用正在加快向Web3.0演進，而我國在區塊鏈通證方面應用經驗有限，未來可能進一步拉大與國外差距，亟需加快探索。同時，區塊鏈聯盟的有效治理是應用深化的重要保證。國內區塊鏈應用還需嘗試借鑒公有鏈分布式自治組織的治理模式，進一步完善聯盟內的利益分配方式，將聯盟內主體數據貢獻價值化，才能更好促進資源有效配置。

3、區塊鏈將迎來全新發展機遇

2020年數據正式成為新型生產要素寫入文件，我國數據要素市場建設進入探索發展新階段。2021年以來，海外Web3.0發展進入快車道，各類分布式應用創造出眾多新業態、新模式，基于區塊鏈技術幫助互聯網用戶自主掌控數據、資產和身份，明確個人數字資產權屬，激活個人數據價值。從Web3.0和數據要素的發展來看，明確數據權屬、實現數據價值的可信流轉正是兩者的重要基礎，區塊鏈技術將在其中發揮更大作用。目前，我國正在加速構建數據基礎設施，區塊鏈以其獨特的技術特點，成為促進數據安全流通的不可或缺的技術組件，有望迎來新一輪概念升級、技術突破和規模化應用。我國在區塊鏈技術研發和應用創新方面已經積累了豐富經驗，未來產業發展必將在更廣闊的領域迎來新機遇。