第1章中國證券行業界定及發展環境剖析

1.1 證券行業界定及統計說明

1.1.1 資本市場服務及證券界定

（1）資本市場

（2）證券的界定

1.1.2 證券行業界定及分類

（1）證券市場界定

（2）證券市場結構

（3）證券行業歸屬國民經濟行業分類

1.1.3 本報告行業研究范圍

1.1.4 本報告行業數據來源及統計標準說明

1.2 中國證券行業政策環境

1.2.1 行業監管體系及機構介紹

1.2.2 行業市場體系建設現狀

1.2.3 行業發展相關政策規劃匯總及解讀

（1）行業相關政策匯總

（2）行業發展十四五規劃

（3）新《證券法》解讀

1.2.4 政策環境對行業發展的影響分析

1.3 中國證券行業經濟環境

1.3.1 宏觀經濟現狀

（1）GDP

（2）財政收入

（3）外國直接投資流入量

1.3.2 宏觀經濟展望

（1）GDP增速預測

（2）中國經濟綜合展望

1.3.3 經濟環境對債券行業的影響

1.4 中國證券行業社會環境

1.4.1 我國上市企業信息披露制度概述

1.4.2 信息披露制度建設現狀

1.4.3 社會環境對債券行業的影響

1.5 中國證券行業技術環境

1.5.1 證券行業發展的核心關鍵技術分析

1.5.2 金融科技背景下證券行業業態創新

1.5.3 中國證券行業的技術創新發展趨勢

（1）從技術的簡單疊加到多元融合

（2）第三方信息服務平臺入局

（3）金融機構數字化轉型發展

1.5.4 技術環境對行業發展的影響分析

（1）前臺

（2）中臺

（3）后臺

第2章全球證券行業發展現狀及趨勢前景預測

2.1 全球證券行業發展環境及市場現狀

2.1.1 全球證券行業發展環境

2.1.2 全球證券交易產品

2.1.3 全球證券發行市場

（1）全球IPO發行現狀

（2）全球債券發行現狀

2.1.4 全球證券流通市場

（1）全球股票交易規模

（2）全球債券存量規模

2.1.5 全球資產證券化發展現狀

2.2 全球證券行業區域發展格局及代表性市場研究

2.2.1 全球金融中心指數

2.2.2 全球證券行業代表性區域市場研究

（1）美國

（2）日本

（3）英國

2.2.3 代表性區域證券行業發展對我國的啟示

2.3 全球證券行業競爭格局及代表性企業案例研究

2.3.1 全球證券經營機構競爭格局

2.3.2 全球證券經營機構案例分析

（1）高盛集團

（2）摩根斯坦利

（3）摩根大通

2.3.3 全球證券交易所競爭格局

2.3.4 全球證券交易市場案例分析

（1）納斯達克證券交易所

（2）紐約證券交易所

（3）東京證券交易所

（4）倫敦證券交易所

2.3.5 全球證券交易所產業整合趨勢

2.4 全球證券行業發展趨勢及市場前景預測

2.4.1 全球證券行業發展趨勢

2.4.2 全球證券行業前景預測

（1）全球股票交易規模預測

（2）全球債券發行量預測

第3章中國證券行業發展現狀與市場痛點分析

3.1 中國證券行業市場發展歷程

3.2 中國證券市場參與者類型及規模

3.2.1 中國證券市場參與者類型

3.2.2 證券發行人

（1）公司（企業）

（2）政府和政府機構

3.2.3 證券投資人

（1）機構投資者

（2）個人投資者

3.2.4 證券市場中介機構-證券公司

（1）證券公司數量

（2）證券公司營業部數量

3.2.5 證券市場中介機構-證券服務機構

（1）證券投資咨詢機構

（2）證券登記結算機構

（3）資信評級機構

（4）資產評估機構

（5）律師事務所和會計事務所

3.3 中國證券市場發行狀況

3.3.1 債券發行市場

（1）債券發行市場概況

（2）債券發行市場規模

3.3.2 股票發行市場

（1）股票發行市場概況

（2）股票發行市場規模

3.4 中國證券市場流通狀況

3.4.1 債券交易

（1）債券市場融資規模分析

（2）債券市場存量規模分析

（3）債券市場交投活躍度分析

（4）債券市場交易結構分析

（5）債券市場收益率分析

3.4.2 股票交易

（1）中國股市總股本及市值

（2）市場成交額及數量

（3）行業平均市盈率

（4）中國股票籌資額

（5）A股流通市值占GDP比重

3.5 中國證券市場中介機構運營發展狀況

3.5.1 證券公司運營狀況

（1）資產規模分析

（2）營業收入分析

（3）凈利潤分析

（4）市場集中度分析

3.5.2 證券投資咨詢公司運營狀況

3.5.3 證券資信評級機構運營狀況

3.6 中國證券市場中介機構業務開展狀況

3.6.1 中國證券公司收入結構

3.6.2 證券經紀業務開展分析

（1）經紀業務經營分析

（2）經紀業務競爭分析

（3）經紀業務現狀分析

3.6.3 投資咨詢業務開展分析

（1）投資咨詢業務經營分析

（2）投資咨詢業務競爭分析

（3）投資咨詢業務趨勢分析

3.6.4 證券承銷與保薦業務開展分析

（1）證券承銷與保薦業務經營分析

（2）證券承銷與保薦業務競爭分析

3.6.5 資產管理業務開展分析

（1）資管業務經營分析

（2）資管業務競爭分析

（3）資管業務現狀分析

3.6.6 融資融券業務開展分析

（1）融資融券業務交易模式

（2）融資融券業務收入模式

（3）融資融券業務經營分析

（4）融資融券業務現狀分析

3.6.7 證券自營業務開展分析

（1）自營業務經營分析

（2）自營業務競爭分析

（3）自營業務趨勢分析

3.6.8 財務顧問業務開展分析

（1）證券財務顧問業務經營分析

（2）證券財務顧問業務競爭分析

3.6.9 證券公司其他業務開展分析

（1）直投業務開展分析

（2）約定購回式證券交易業務

（3）股票質押式回購交易業務

（4）國際業務分析

3.7 中國資產證券化發展現狀

3.7.1 資產證券化界定

3.7.2 中國資產證券化發展歷程

3.7.3 中國資產證券化發展環境

（1）多舉措便利疫情期間業務開展

（2）保險資管產品ABS投資范圍擴大

（3）基礎設施領域REITs試點啟動

（4）資產支持商業票據（ABCP）推出

3.7.4 中國資產證券化市場運行情況

（1）資產證券化產品發行量

（2）資產證券化產品發行結構

（3）資產證券化產品托管量

（4）資產證券化產品存量結構

（5）資產證券化產品的發行利率

（6）資產證券化產品收益率

（7）資產證券化產品與國債的信用利差

（8）資產證券化產品信用等級分布

（9）資產證券化產品流動性

3.7.5 中國資產證券化創新現狀

3.8 證券投資信托的證券投資現狀

3.8.1 證券市場類資金信托規模分析

3.8.2 證券市場類信托產品新增規模分析

3.8.3 證券市場類信托類產品收益分析

3.8.4 證券市場類信托類產品發展趨勢

3.9 中國證券行業信用風險管理體系建設

3.9.1 中國證券行業信用風險概況

（1）中國證券行業信用風險特性

（2）中國證券行業分類評級情況

3.9.2 中國證券行業信用風險管理體系建設建議

（1）風險文化與考核機制

（2）組織架構

（3）政策制度體系

（4）流程管理

（5）信用風險評估

3.10 中國證券行業市場發展痛點分析

第4章中國證券行業區域發展格局及重點區域市場分析

4.1 證券行業區域發展格局分析

4.1.1 證券公司總部區域分布

4.1.2 證券公司營業部區域分布

4.2 中國證券行業重點區域市場解析

4.2.1 廣東省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.2 浙江省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.3 江蘇省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.4 上海市

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.5 山東省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.6 北京市

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.7 河北省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

4.2.8 四川省

（1）地方證券市場政策環境

（2）地方證券市場經濟環境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數量

（5）地方債券融資情況

第5章中國證券市場生態體系梳理及布局狀況解析

5.1 中國證券投資市場生態體系及布局現狀

5.2 中國證券業務許可及業務牌照管理

5.3 中國證券從業許可及人力資源管理

5.3.1 中國證券從業人員發展現狀

5.3.2 中國證券行業人才發展建議

5.4 中國證券交易市場分析

5.4.1 中國證券交易市場概況

5.4.2 上海證券交易所

（1）上交所股票交易情況分析

（2）上交所債券交易情況分析

（3）上交所基金交易情況分析

（4）上交所融資融券交易分析

（5）上證系列主要指數分析

（6）上交所證券品種分析

（7）上交所營業模式分析

（8）上交所發展前景分析

5.4.3 深圳證券交易所

（1）深交所股票交易情況分析

（2）深交所債券交易情況分析

（3）深交所基金交易情況分析

（4）深交所融資融券交易分析

（5）深證系列主要指數分析

（6）深交所證券品種分析

（7）深交所營業模式分析

（8）深交所發展前景分析

5.4.4 香港證券交易所

（1）港交所股市交易規模分析

（2）港交所系列主要指數分析

（3）港交所金融產品品種分析

（4）港交所債券市場特點分析

（5）港交所營業模式分析

（6）港交所發展前景分析

5.5 中國證券信息服務產業體系及現狀

5.5.1 中國證券信息服務產業體系

5.5.2 中國證券信息服務市場規模

5.5.3 中國證券信息服務行業對證券業的作用

5.6 中國證券經營機構互聯網化轉型發展現狀

5.6.1 互聯網證券概述

5.6.2 互聯網證券行業布局過程

5.6.3 證券類APP用戶數量分析

5.6.4 互聯網券商平臺使用情況

5.7 中國證券市場熱點板塊分析

5.7.1 證券市場醫藥板塊分析

（1）醫藥行業政策環境

（2）醫藥行業發展現狀

（3）醫藥行業發展趨勢

（4）醫藥行業發展前景預測

（5）醫藥行業相關指數走勢分析

（6）醫藥行業投資機會分析

5.7.2 證券市場環保板塊分析

（1）環保行業政策環境

（2）環保行業發展現狀

（3）環保行業發展趨勢

（4）環保行業發展前景預測

（5）環保行業相關指數走勢分析

（6）環保板塊投資機會分析

5.7.3 證券市場信息技術板塊分析

（1）信息技術產業政策環境

（2）信息技術產業發展現狀

（3）信息技術產業發展趨勢

（4）信息技術產業發展前景預測

（5）信息技術產業相關指數走勢

（6）信息技術產業投資策略分析

5.7.4 證券市場軟件板塊分析

（1）軟件行業政策環境

（2）軟件行業發展現狀

（3）軟件行業發展趨勢

（4）軟件行業投資風險

（5）軟件行業相關指數走勢分析

（6）軟件行業投資機會分析

第6章中國證券機構發展布局案例研究

6.1 中國證券機構各指標排名情況

6.1.1 中國證券機構總資產排名

6.1.2 中國證券機構凈資本排名

6.1.3 中國證券機構營業收入排名

6.1.4 中國證券機構凈利潤排名

6.1.5 中國證券機構凈資產收益率排名

6.1.6 中國證券機構境外子公司證券業務收入占比排名

6.1.7 中國證券機構投資銀行業務收入排名

6.1.8 中國證券機構證券經紀業務收入排名

6.1.9 中國證券機構信息技術投入排名

6.2 中國證券機構發展布局案例研究

6.2.1 中信證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.2 國泰君安證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.3 華泰證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.4 海通證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.5 廣發證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.6 招商證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.7 申萬宏源證券有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.8 中信建投證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.9 國信證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

6.2.10 中國銀河證券股份有限公司

（1）企業簡介

（2）企業經營狀況及競爭力分析

第7章中國證券行業市場及投資策略建議

7.1 中國證券行業發展趨勢

7.2 中國證券行業發展前景預測

7.3 中國證券市場進入與退出壁壘

7.3.1 進入壁壘分析

7.3.2 退出壁壘分析

7.4 中國證券投資風險預警與防范策略

7.4.1 證券公司運營風險分析

7.4.2 證券公司運營風險防范策略

7.4.3 證券投資風險分析

7.4.4 證券投資風險防范策略

7.5 中國證券行業投資機會分析

7.5.1 中國股票市場投資機會分析

7.5.2 中國債券市場投資機會分析

圖表目錄

圖表1：資本市場運作原理

圖表2：證券的分類

圖表3：證券市場的重點要素

圖表4：證券市場結構

圖表5：《國民經濟行業分類（GB/T 4754-2023年）》中證券行業所歸屬的類別

圖表6：證券經營行業監管體制

圖表7：證券行業市場體系建設

圖表8：2019-2023年證券行業重點政策匯總

圖表9：我國證券行業“十四五”發展規劃

圖表10：新《證券法》相關修訂內容

圖表11：2019-2023年中國GDP增長走勢圖（單位：萬億元，%）

圖表12：2019-2023年全國財政收入情況（單位：萬億元，%）

圖表13：2023年全國財政收入來源結構（單位：萬億元，%）

圖表14：2019-2023年中國FDI總量及同比增長（單位：億美元，%）

圖表15：2023年各機構對中國GDP的預測（單位：%）

圖表16：2023年中國經濟綜合展望

圖表17：宏觀經濟對證券行業的影響

圖表18：新《證券法》中信息披露制度建設方向

圖表19：行業發展的核心關鍵技術

圖表20：主要國家證券行業基本法律

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